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重磅!證監(jiān)會公布2022年3月證券公司“白名單”

3月18日,證監(jiān)會公布2022年3月證券公司“白名單”,光大證券、中信證券、中原證券等27家證券公司在列。

據(jù)悉,證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行“白名單”制度,對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求,同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書,簡化工作流程,從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。

具體來說:

一是能減則減。對納入白名單的證券公司,取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請,不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見,確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產(chǎn)生,不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則,納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。

四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序,繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。

“白名單”采用動態(tài)調(diào)整機制,結(jié)合證券公司合規(guī)風控及業(yè)務風險情況,由證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關(guān)部門復核確定。

證監(jiān)會還提到,“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

標簽: 證券公司 證券公司白名單 光大證券 中信證券 中原證券

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