上交所修訂發(fā)布指數(shù)基金開發(fā)指引
上交所消息，8月10日，在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，上交所修訂發(fā)布《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》（以下簡稱《指數(shù)基金開發(fā)指引》），并自發(fā)布之日起施行。
【資料圖】
為規(guī)范指數(shù)基金產(chǎn)品開發(fā)業(yè)務(wù)、促進指數(shù)基金持續(xù)健康發(fā)展，2021年1月上交所在廣泛征求并吸納各方意見的基礎(chǔ)上，向市場發(fā)布《指數(shù)基金開發(fā)指引》，并于2022年5月進行修訂，進一步提高基金市場與國家戰(zhàn)略之間的契合度?！吨笖?shù)基金開發(fā)指引》實施以來效果良好，有效促進ETF市場發(fā)展。截至8月9日，上交所ETF總規(guī)模達1.49萬億元，產(chǎn)品布局日臻完善，涌現(xiàn)出大批旗艦型產(chǎn)品?？苿?chuàng)50系列ETF合計規(guī)模于今年5月底突破千億元，滬深300ETF單只產(chǎn)品規(guī)模于8月7日超過千億元，在居民財富管理、服務(wù)實體經(jīng)濟等方面發(fā)揮了重要作用。
本次修訂在現(xiàn)有規(guī)則基礎(chǔ)上，將非寬基股票指數(shù)產(chǎn)品開發(fā)所需的指數(shù)發(fā)布時間由6個月縮短為3個月，一方面能推動基金產(chǎn)品更及時服務(wù)于國家戰(zhàn)略，支持科技自立自強、央企估值回歸等重大決策部署，進一步發(fā)揮出基金市場助力實體經(jīng)濟發(fā)展的積極作用；另一方面，日益完善的產(chǎn)品布局能提高投資者參與的便利度和積極性，通過構(gòu)造活躍有序的市場環(huán)境，提升資本市場吸引力。目前，已有2只符合新規(guī)的產(chǎn)品上報中國證監(jiān)會。
下一步，上交所將在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，多措并舉增強基金市場的財富管理功能，不斷提高投資者獲得感，同時持續(xù)推進投資端改革，推動基金市場“總量提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化”，久久為功建設(shè)高質(zhì)量資本市場。
上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引
第1號——指數(shù)基金開發(fā)
（2023年8月修訂）
第一條為了規(guī)范公開募集指數(shù)證券投資基金（以下簡稱指數(shù)基金）相關(guān)業(yè)務(wù)活動，保護投資者合法權(quán)益，依據(jù)《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱《指數(shù)基金指引》）和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（以下簡稱《基金上市規(guī)則》）等規(guī)定，制定本指引。
第二條基金管理人開發(fā)指數(shù)基金并在本所上市交易的，適用本指引。本指引沒有規(guī)定的，適用《基金上市規(guī)則》《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》《上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定。
本指引所稱指數(shù)基金，是指符合《指數(shù)基金指引》規(guī)定并在本所上市交易的指數(shù)基金，包括交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金。
第三條基金管理人擬開發(fā)指數(shù)基金并在本所上市交易的，應(yīng)當做好人員配置、業(yè)務(wù)制度及技術(shù)系統(tǒng)方面的準備工作。
第四條基金管理人擬開發(fā)指數(shù)基金并在本所上市交易，其標的指數(shù)為非寬基股票指數(shù)的，應(yīng)當符合下列要求：
（一）標的指數(shù)的成份證券數(shù)量不低于30只；
（二）標的指數(shù)的單一成份證券權(quán)重不超過15%且前5大成份證券權(quán)重合計占比不超過60%；
（三）標的指數(shù)發(fā)布時間不短于3個月，經(jīng)中國證監(jiān)會認可，符合國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策的指數(shù)除外；
（四）權(quán)重占比合計90%以上的成份證券過去1年的日均成交金額位于其所在證券交易所全部上市股票的前80%。
前款所述寬基股票指數(shù)，是指選樣范圍不限于特定行業(yè)或投資主題，反映某個市場或某種規(guī)模股票表現(xiàn)的指數(shù)。寬基股票指數(shù)不受上述限制，但單一標的指數(shù)成份股權(quán)重原則上不超過30%。
基金管理人申請開發(fā)債券指數(shù)基金，其標的指數(shù)應(yīng)當符合本條第一款第（一）項至第（三）項要求，利率債（含國債、地方政府債、政策性金融債）指數(shù)基金不適用前述要求。
本指引施行前已經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊的指數(shù)基金不適用本條規(guī)定。
第五條基金管理人向中國證監(jiān)會申請募集注冊前，提請本所就開發(fā)指數(shù)基金并上市交易出具無異議函的，應(yīng)當向本所提交以下材料：
（一）擬開發(fā)指數(shù)基金并在本所上市交易的申請；
（二）標的指數(shù)編制方案；
（三）標的指數(shù)符合本指引第四條相關(guān)要求的說明及承諾；
（四）本所規(guī)定的其他材料。
標的指數(shù)或其編制方案在申請日符合本指引規(guī)定條件及本所其他相關(guān)規(guī)則規(guī)定的，本所向基金管理人出具無異議函。
第六條基金管理人就指數(shù)基金向中國證監(jiān)會注冊并完成募集后，應(yīng)當向本所提交指數(shù)基金上市申請，本所對符合上市條件的指數(shù)基金，按照《基金上市規(guī)則》的規(guī)定安排基金上市。
第七條指數(shù)基金在本所上市交易前，基金管理人應(yīng)當確?；鸬耐顿Y組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同等法律文件的約定。
第八條基金管理人違反本指引的，本所可以依據(jù)《基金上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對其采取自律監(jiān)管措施或者紀律處分。
第九條本指引由本所負責解釋。
第十條本指引自發(fā)布之日起施行。本所于2022年5月18日發(fā)布的《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)（2022年修訂）》（上證發(fā)〔2022〕74號）同時廢止。
（文章來源：大河財立方）
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