處理數(shù)據(jù)要有全流程合規(guī)意識(shí)
原標(biāo)題：處理數(shù)據(jù)要有全流程合規(guī)意識(shí)
近日，一科技公司利用爬蟲技術(shù)竊取2.1億條簡歷數(shù)據(jù)，被告人被追究刑事責(zé)任的新聞引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注。據(jù)媒體報(bào)道，該科技公司主要經(jīng)營招聘工具軟件和大數(shù)據(jù)分析等業(yè)務(wù)，組建有專門的爬蟲技術(shù)團(tuán)隊(duì)，在未取得求職者和平臺(tái)授權(quán)的情況下，秘密爬取了國內(nèi)主流招聘平臺(tái)上的大量求職者簡歷數(shù)據(jù)。獲取數(shù)據(jù)后，公司對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行重整，用于開發(fā)產(chǎn)品意圖謀利。其間，該公司爬蟲技術(shù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人還私自將簡歷數(shù)據(jù)對(duì)外出售，非法獲利人民幣30余萬元。最終被告單位被判處罰金4000萬元，被告人王某某被判處有期徒刑7年，并處罰金1000萬元，其他被告人均被判處相應(yīng)刑罰。這起案件，對(duì)被告單位判處的罰金數(shù)額、對(duì)被告人判處的刑期和罰金數(shù)額，均系近年來全國同類案件判罰較重的案例。
近年來，利用爬蟲技術(shù)實(shí)施違法犯罪的案例屢見不鮮，此案也再次給一些從事數(shù)據(jù)收集處理利用的科技企業(yè)敲響了警鐘。伴隨著數(shù)據(jù)安全法和個(gè)人信息保護(hù)法的出臺(tái)，我國已建立由網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法、民法典以及刑法等諸多法律法規(guī)協(xié)同規(guī)范的數(shù)據(jù)安全法律保障體系。企業(yè)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)與時(shí)俱進(jìn)，走出以往數(shù)據(jù)處理的觀念誤區(qū)。
首先，技術(shù)中立不代表利用技術(shù)實(shí)施數(shù)據(jù)處理的行為不涉嫌違法犯罪，企業(yè)應(yīng)走出不知法免責(zé)的誤區(qū)。利用爬蟲技術(shù)采集網(wǎng)絡(luò)上的個(gè)人信息是否合法合規(guī)，是實(shí)踐中較為爭(zhēng)議的問題。雖然爬蟲技術(shù)本身并不違法，但是企業(yè)在利用爬蟲技術(shù)采集個(gè)人信息時(shí)，要注意不得妨礙被采集網(wǎng)站的正常運(yùn)營，不得違背個(gè)人信息主體的意愿。而從這起案件來看，該科技公司在采集數(shù)據(jù)時(shí)并未取得求職者和平臺(tái)的授權(quán)；對(duì)于爬取來的大量求職者簡歷數(shù)據(jù)，該公司還意圖用于開發(fā)產(chǎn)品謀利，顯然違背了法律的相關(guān)規(guī)定。
而在類似刑事案件中，有諸多企業(yè)及相關(guān)人員，甚至有辯護(hù)律師傾向于以不知法進(jìn)行免責(zé)抗辯。但由于“不知法不免責(zé)”是被遵循的基本原則，在不涉及違法性認(rèn)識(shí)可能性的情況下，企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人單純以“不知道行為違法”“不知道行為構(gòu)成犯罪”為由進(jìn)行抗辯，均屬于無效辯解，并不能阻卻犯罪故意的成立。
其次，數(shù)據(jù)處理包含收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供、公開等全流程，企業(yè)應(yīng)走出數(shù)據(jù)處理僅是防止泄露的誤區(qū)。以此案為例，此案之所以是近期類似案例中被處罰較嚴(yán)重的案件，除了涉及個(gè)人信息數(shù)據(jù)量較大外，恐怕也跟該公司在數(shù)據(jù)處理的多個(gè)環(huán)節(jié)均存在違反法律規(guī)定的行為有關(guān)。比如，在數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)，利用爬蟲技術(shù)大規(guī)模采集求職者簡歷數(shù)據(jù)，未取得求職者和平臺(tái)的授權(quán)；在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)監(jiān)管失當(dāng)，致使員工私自將簡歷數(shù)據(jù)對(duì)外出售，導(dǎo)致大量數(shù)據(jù)被泄露；在數(shù)據(jù)使用、加工等環(huán)節(jié)，對(duì)收集來的數(shù)據(jù)進(jìn)行重整并用于開發(fā)產(chǎn)品意圖謀利。在數(shù)據(jù)處理的多個(gè)環(huán)節(jié)均存在不同程度的違法，導(dǎo)致案件造成的危害后果嚴(yán)重，因而受到嚴(yán)厲的處罰。
最后，數(shù)據(jù)處理要形式合規(guī)與實(shí)質(zhì)合規(guī)并重，企業(yè)應(yīng)走出形式化合規(guī)的誤區(qū)。隨著法治的健全，越來越多的企業(yè)開始具有法律意識(shí)。有的企業(yè)在內(nèi)部設(shè)立法務(wù)部，甚至專門設(shè)立合規(guī)部（員），有的還會(huì)聘請(qǐng)外部的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)。但是數(shù)據(jù)處理的合規(guī)，不單純是形式的合規(guī)，也要注重實(shí)質(zhì)的合規(guī)。例如在此案中，涉案公司員工私自將求職者簡歷數(shù)據(jù)出售獲利，就暴露出該公司在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)缺乏必要的監(jiān)管?？偠灾瑪?shù)據(jù)合規(guī)并不是獨(dú)立于企業(yè)管理和產(chǎn)品之外的體系，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將數(shù)據(jù)合規(guī)與企業(yè)管理、生產(chǎn)及服務(wù)流程有機(jī)融合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的合法合規(guī)。
（作者：李翔，系華東政法大學(xué)刑事法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師）
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