今天 “港股實(shí)名制”落地！
3月20日，被稱作“港股實(shí)名制”的香港投資者識(shí)別碼制度正式實(shí)施！
(資料圖)
今后相關(guān)持牌法團(tuán)及注冊(cè)機(jī)構(gòu)須將券商客戶編碼附加在擬于香港聯(lián)交所執(zhí)行的證券交易指令及須向香港聯(lián)交所匯報(bào)的非自動(dòng)對(duì)盤交易，且須向香港證監(jiān)會(huì)及聯(lián)交所提交其客戶的名稱及身份證明資料。
“實(shí)名制”貫穿港股場(chǎng)內(nèi)外交易
記者獲悉，已有多位投資人都收到了來自開戶券商的郵件，要求同意及更新客戶身份信息。香港證監(jiān)會(huì)頁面也進(jìn)行了彈窗提醒，要求投資者回復(fù)券商和銀行的要求。
圖源：香港證監(jiān)會(huì)
在該制度下，證券公司必須為每一位客戶編配唯一的券商客戶編碼，并與客戶的識(shí)別信息配對(duì)，包括身份證明文件上的全名，簽發(fā)國(guó)家/地區(qū)或司法管轄區(qū)，類別及號(hào)碼，以向聯(lián)交所提交配對(duì)檔案。
中介人必須向個(gè)人客戶取得明示同意，以便向香港證監(jiān)會(huì)及港交所提供相關(guān)的客戶身份信息，沒有提供所需同意的個(gè)人投資者，只可出售、轉(zhuǎn)出或提取現(xiàn)時(shí)持有的證券，無法轉(zhuǎn)入證券或進(jìn)行買入交易。
值得注意的是，業(yè)界提醒提交資料后需要及時(shí)處理。香港證券及期貨專業(yè)總會(huì)會(huì)長(zhǎng)陳志華此前公開表示，他親身嘗試提交資料，如果資料準(zhǔn)確無誤，在5至10分鐘內(nèi)即可生效。但他同時(shí)也表達(dá)了擔(dān)心，即使客戶生效當(dāng)日簽署，亦未必可以即時(shí)進(jìn)行交易，或會(huì)存在延誤，因?yàn)橛涗浭冀K要經(jīng)港交所再發(fā)出確認(rèn)，才可以買入港股。
耀才證券行政總裁及執(zhí)行董事許繹彬向媒體表示，新制度推出初期，確實(shí)未見太大反應(yīng)，但隨著落實(shí)日期逼近，以及去年11月、12月港股市況開始興旺，至1月已見80%客戶簽署。加上客戶主要經(jīng)網(wǎng)上進(jìn)行交易，公司設(shè)計(jì)一套簡(jiǎn)易系統(tǒng)，讓客戶登錄即可簽署較為方便，所以目前已有92%活躍客戶簽署同意書，未交易的未簽署客戶有約5%至10%，預(yù)期未來市況更興旺之后，會(huì)主動(dòng)簽署同意書。
為什么實(shí)行投資者識(shí)別碼制度？資料顯示，此前香港證監(jiān)會(huì)通過香港聯(lián)交所的交易系統(tǒng)，只能知道哪些交易所參與者( 即與聯(lián)交所系統(tǒng)直接對(duì)接的券商)就證券買賣下單。出現(xiàn)可疑交易時(shí)，證監(jiān)會(huì)需要向券商索取該項(xiàng)交易背后的實(shí)際投資者資料，這限制了市場(chǎng)監(jiān)察工作的時(shí)效性。
但在香港投資者識(shí)別碼制度下，當(dāng)向香港聯(lián)合交易所的交易系統(tǒng)提交或安排提交交易指令以供執(zhí)行時(shí)，又或當(dāng)交易所參與者根據(jù)聯(lián)交所的《交易所規(guī)則》向聯(lián)交所匯報(bào)場(chǎng)外交易時(shí)，有關(guān)的交易指令或向聯(lián)交所作出的交易匯報(bào)時(shí)必須包括編配予相關(guān)客戶的識(shí)別碼。
香港證監(jiān)會(huì)行政總裁梁鳳儀表示：“推出投資者識(shí)別碼制度符合國(guó)際做法。各監(jiān)管機(jī)構(gòu)將能夠?qū)崟r(shí)掌握證券買賣指令的投資者身份信息。毫無疑問，這將大大增強(qiáng)我們的市場(chǎng)監(jiān)察能力，促進(jìn)市場(chǎng)廉潔穩(wěn)健，并提升投資者信心?！?
“一人多戶打新”成為歷史
監(jiān)管將更及時(shí)、有效地監(jiān)察市場(chǎng)
《上市規(guī)則》中明確禁止同一人重復(fù)認(rèn)購新股的行為，要求發(fā)行人、其董事、保薦及包銷商必須采取合理的步驟，確保能鑒別及拒絕受理重復(fù)。
然而在此前的實(shí)際操作中，由于內(nèi)地身份證號(hào)碼超過9位，導(dǎo)致券商上報(bào)證件號(hào)碼時(shí)可以出現(xiàn)多種組合。隨著香港投資者識(shí)別碼制度的落地，“一人多戶打新”或在港股市場(chǎng)中成為歷史。
除此之外，香港證監(jiān)會(huì)在識(shí)別股價(jià)操縱行為、內(nèi)部交易等市場(chǎng)失當(dāng)行為時(shí)，因此前缺乏有效的投資者識(shí)別制度，也面臨較大的壓力。
3月15日，香港證監(jiān)會(huì)還發(fā)布新聞，稱與廉政公署采取聯(lián)合行動(dòng)，打擊一個(gè)活躍于市場(chǎng)的“唱高散貨”集團(tuán)，拘捕五名集團(tuán)骨干成員。該集團(tuán)極有組織，涉嫌以貪污手法透過多間香港上市公司組成復(fù)雜的持股網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行“唱高散貨”市場(chǎng)操縱活動(dòng)，涉及非法收益1.91億元。
針對(duì)上述打擊“唱高散貨”集團(tuán)的行動(dòng)，證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏弘福(Mr Christopher Wilson)表示：“展現(xiàn)我們決心打擊一切涉及貪污的市場(chǎng)失當(dāng)行為，及對(duì)于企圖妨礙本會(huì)調(diào)查及司法公正的違法者，采取零容忍的態(tài)度。證監(jiān)會(huì)致力與廉署合作，杜絕任何失當(dāng)行為，以維護(hù)香港作為國(guó)際金融市場(chǎng)的聲譽(yù)。”
香港證監(jiān)會(huì)表示，投資者識(shí)別碼制度一方面能夠方便監(jiān)管機(jī)構(gòu)更及時(shí)、有效地監(jiān)察市場(chǎng)，另一方面也能降低為處理香港證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶身份的查詢時(shí)帶來的持續(xù)合規(guī)成本。
據(jù)信報(bào)，香港投資基金公會(huì)行政總裁黃王慈明表示，“實(shí)名制”為國(guó)際大趨勢(shì)，支持引入，會(huì)繼續(xù)留意具體運(yùn)作情況。她又提到，證監(jiān)會(huì)與不少境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)在執(zhí)法及數(shù)據(jù)交換等已簽署諒解備忘錄，相信“實(shí)名制”數(shù)據(jù)不會(huì)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)分享，也不會(huì)影響到涉及跨境的執(zhí)法及調(diào)查行動(dòng)。
一位港股券商業(yè)內(nèi)人士向記者表示，從券商角度而言，該制度將利好金融科技和規(guī)模上具有優(yōu)勢(shì)的大型券商，同時(shí)也能夠促使香港本土券商加快經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，加大金融科技的投入，更好地實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
天風(fēng)國(guó)際認(rèn)為，新規(guī)的實(shí)施讓市場(chǎng)有更高透明度，內(nèi)地投資者以“一人多戶”方式參與港股打新或交易的漏洞很快將被堵上。隨著中資頭部券商加快國(guó)際化業(yè)務(wù)布局，在港券商競(jìng)爭(zhēng)會(huì)更加激烈。在新規(guī)實(shí)施的背景下，傳統(tǒng)線下展業(yè)券商業(yè)務(wù)將會(huì)被擠壓，在港券商需要探索差異化發(fā)展道路，在國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)中走出自身的特色發(fā)展路徑。
（文章來源：中國(guó)基金報(bào)）
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