因使用手機(jī)信息應(yīng)用隱瞞業(yè)務(wù)討論，美國(guó)多家銀行共計(jì)被罰 5.49 億美元
IT之家 8 月 9 日消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）和商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）近日對(duì)多家美國(guó)金融機(jī)構(gòu)開出了高達(dá) 5.49 億美元（IT之家備注：當(dāng)前約 39.69 億元人民幣）的罰單，原因是這些機(jī)構(gòu)承認(rèn)無法提供其員工使用手機(jī)信息應(yīng)用進(jìn)行的業(yè)務(wù)討論記錄，其中包括“高層人員”。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱，這些機(jī)構(gòu)的員工使用個(gè)人設(shè)備通過 iMessage、WhatsApp 或 Signal 等應(yīng)用討論官方業(yè)務(wù)，而這些“非正式溝通”沒有被“保存或保留”。這違反了 1934 年證券交易法的記錄保留規(guī)則，和 1940 年投資顧問法的類似規(guī)則，以及 CFTC 的記錄保留要求。
其中，富國(guó)銀行公司將支付最多的罰款，達(dá)到了 SEC 罰款總額的近一半，為 1.25 億美元，另外還要向 CFTC 支付 7500 萬美元的和解金。SEC 執(zhí)法主管 Gurbir S. Grewal 表示：“對(duì)于那些還沒有這樣做的機(jī)構(gòu)，這里有三個(gè)建議：自我報(bào)告、合作和補(bǔ)救。如果你采用這種策略，你會(huì)比等我們來敲門時(shí)有更好的結(jié)果?！?/p>
(相關(guān)資料圖)
以下是各家銀行與 SEC 和 CFTC 達(dá)成的罰款金額：
富國(guó)銀行證券公司（Wells Fargo Securities, LLC），以及富國(guó)銀行清算服務(wù)公司（Wells Fargo Clearing Services, LLC）和富國(guó)銀行顧問金融網(wǎng)絡(luò)公司（Wells Fargo Advisors Financial Network, LLC），同意支付 1.25 億美元的罰款；
法國(guó)巴黎銀行證券公司（BNP Paribas Securities Corp.）和法國(guó)興業(yè)銀行美洲證券公司（SG Americas Securities, LLC）各自同意支付 3500 萬美元的罰款；
蒙特利爾銀行資本市場(chǎng)公司（BMO Capital Markets Corp.）和瑞穗證券美國(guó)公司（Mizuho Securities USA LLC）各自同意支付 2500 萬美元的罰款；
霍利漢洛基資本公司（Houlihan Lokey Capital, Inc.）同意支付 1500 萬美元的罰款；
摩利斯公司（Moelis & Company LLC）和韋德布什證券公司（Wedbush Securities Inc.）各自同意支付 1000 萬美元的罰款；
日本三井住友金融集團(tuán)日興證券美國(guó)公司（SMBC Nikko Securities America, Inc.）同意支付 900 萬美元的罰款。
法國(guó)巴黎銀行（BNP Paribas S.A.和 BNP Paribas Securities Corp.）：7500 萬美元
法國(guó)興業(yè)銀行（Société Générale SA 和 SG Americas Securities, LLC）：7500 萬美元
富國(guó)銀行（Wells Fargo Bank NA 和 Wells Fargo Securities LLC）：7500 萬美元
蒙特利爾銀行（Bank of Montreal）：3500 萬美元
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